Лицензия на организацию торговли на рынке ценных бумаг

Лицензия на деятельность по организации торговли на РЦБ
  • Категория Разрешительного документа: Лицензия
  • Наименование разрешительного документа / процедуры: Лицензия на организацию торговли на рынке ценных бумаг
  • Уполномоченный орган / организация: Служба регулирования и надзора за финансовым рынком при Министерстве экономики и коммерции Кыргызской Республики
  • Лица, которым требуется получение разрешительного документа / на которых распространяется процедура: Юридические лица: коммерческие организация
  • Виды деятельности:
    1. ФИНАНСОВОЕ ПОСРЕДНИЧЕСТВО И СТРАХОВАНИЕ
      • Финансовое посредничество, кроме услуг по страхованию и пенсионному обеспечению
        • Прочее денежное посредничество
  • Масштаб деятельности: Не указано
  • Уровень/уровни, на котором выдается разрешительный документ / реализуется процедура.: Республиканский
  • Разрешительный документ выдается / процедура проводится:: После регистрации
  • Срок действия разрешительного документа / частота проведения процедуры: Бессрочно
  • Полное наименования акта, выдаваемого по результатам процедуры: Лицензия на деятельность по организации торговли на РЦБ
  • Цель выдачи разрешительного документа / Цель проведения процедуры (для чего она осуществляется): на осуществление деятельности организация торговли на рынке ценных бумаг
  • Основания выдачи разрешительного документа / Случаи проведения процедуры: предоставление заявления
  • Описание процесса (этапов) получения разрешительного документа / проведения процедуры с указанием сроков: Государственная служба регулирования и надзора за финансовым рынком принимает решение о выдаче или об отказе в выдаче лицензии, разрешения, не позднее тридцати календарных дней со дня подачи заявления, со всеми необходимыми документами. Основаниями для отказа в выдаче лицензии, разрешения являются основания, указанные в статье 21 Закона Кыргызской Республики "О лицензионно-разрешительной системе в Кыргызской Республике". Решение о предоставлении лицензий, разрешений или отказе в их выдаче оформляется приказом Государственной службы регулирования и надзора за финансовым рынком. Решение об отказе в выдаче лицензии, разрешения направляется заявителю в письменной форме, с указанием причин отказа, в сроки, установленные для выдачи лицензии. Лицензионные требования к организации торговли на рынке ценных бумаг: - соответствие финансовых показателей требованиям нормативных правовых актов Кыргызской Республики, предъявляемым к достаточности собственного капитала; - наличие специалистов, обладающих квалификациями, установленными нормативными правовыми актами Кыргызской Республики; - наличие технических средств, необходимых для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, установленных в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Кыргызской Республики; - внутренние документы профессионального участника рынка ценных бумаг, устанавливающие условия и порядок осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, должны соответствовать требованиям нормативных правовых актов Кыргызской Республики; - обязательства по соблюдению требований Закона Кыргызской Республики "О рынке ценных бумаг", Положения о требованиях, предъявляемых к деятельности фондовых бирж на рынке ценных бумаг, Положения о раскрытии информации на рынке ценных бумаг, Положения о порядке представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг в Кыргызской Республике, Положения о нормативных показателях достаточности собственных средств, устанавливаемых для профессиональных участников рынка ценных бумаг, Положения о представлении отчетности фондовыми биржами на рынке ценных бумаг Кыргызской Республики, Правил совершения сделок с ценными бумагами в Кыргызской Республике; - наличие опыта работы у должностных лиц не менее 3 лет в финансовой сфере по экономическим, финансовым или юридическим вопросам; - наличие не менее 5 участников торгов; - наличие соответствующих операционных правил и технического потенциала для обеспечения предоставления информации о проведенных операциях в режиме реального времени; - наличие внутренних документов, определяющих соответствующие требования и полномочия, которые достаточны для осуществления надзора за рынком ценных бумаг с целью предотвращения мошеннических действий и осуществления мониторинга соблюдения соответствующих операционных правил участниками рынка ценных бумаг; - наличие механизмов управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности, клирингом и расчетами по ценным бумагам. Требования, предъявляемые к лицам, занимающим руководящие должности: - соответствие квалификационным требованиям, установленным нормативными правовыми актами Кыргызской Республики; - отсутствие судимости за совершение преступлений в сфере экономики, которая не погашена или не снята в установленном законом порядке; - отсутствие перед представлением документов при назначении на должность должностного лица профессионального участника рынка ценных бумаг факта привлечения к ответственности за совершение нарушения в течение одного года или проступка в течение двух лет, связанных с деятельностью на финансовом рынке.
  • Подача заявления: Лично
    Онлайн
  • Ссылка для формы: https://fsa.gov.kg
  • Формы для скачивания:
  • Связывается ли уполномоченный орган / организация, ответственная за выдачу РД / проведение процедуры с другими органами или организациями в процессе выдачи РД / проведения процедуры?: Нет
  • Документы:
    1. Заявление установленной формы
      • Форма предоставления документа:: Заявитель
      • Способ получения документа: Оригинал
    2. Копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица
      • Форма предоставления документа:: Заявитель
      • Способ получения документа: Копия
    3. Копия документа, подтверждающего внесение лицензионного сбора за рассмотрение заявления и выдачу лицензии
      • Форма предоставления документа:: Заявитель
      • Способ получения документа: Копия
    4. документы, подтверждающие соответствие финансовых показателей требованиям нормативных правовых актов Кыргызской Республики, предъявляемым к достаточности собственного капитала. При формировании капитала неденежными средствами представляется заключение независимых оценщиков
      • Форма предоставления документа:: Заявитель
      • Способ получения документа: Оригинал
    5. документы специалистов, обладающих квалификациями, установленными нормативными правовыми актами Кыргызской Республики (копии дипломов, копии трудовых книжек)
      • Форма предоставления документа:: Заявитель
      • Способ получения документа: Оригинал
    6. правила торговли ценными бумагами
      • Форма предоставления документа:: Заявитель
      • Способ получения документа: Оригинал
    7. порядок хранения и защиты информации
      • Форма предоставления документа:: Заявитель
      • Способ получения документа: Оригинал
    8. правила листинга и делистинга
      • Форма предоставления документа:: Заявитель
      • Способ получения документа: Оригинал
    9. порядок раскрытия информации
      • Форма предоставления документа:: Заявитель
      • Способ получения документа: Оригинал
    10. кодекс мер дисциплинарного воздействия на участников торгов при нарушениях ими правил организатора торговли, законодательства Кыргызской Республики по ценным бумагам
      • Форма предоставления документа:: Заявитель
      • Способ получения документа: Оригинал
  • Предусмотрено ли обжалование/аппеляция: Да
    Орган, в который подаётся апелляция/жалоба:

    • Основное название(русс): Служба регулирования и надзора за финансовым рынком при Министерстве экономики и коммерции Кыргызской Республики
    • Адрес: г. Бишкек, пр. Чуй, 114
    • Телефон: 0312624460, 0312624470, 0312624474, 0312961287
    • Сайт: http://www.fsa.gov.kg
    • Адрес электронной почты: fsa@fsa.gov.kg
    • Факс: 0312662653
    • Срок подачи апелляции/жалобы (указать количество дней): 30
    • Способ подачи апелляции/жалобы: Подача заявления
    • Срок принятия решения по апелляции/жалобе (указать количество дней): 30
    • Расходы на подачу апелляции/жалобы (сом.тыйын):
  • Основное название(русс): Служба регулирования и надзора за финансовым рынком при Министерстве экономики и коммерции Кыргызской Республики
  • Адрес: г. Бишкек, пр. Чуй, 114
  • Телефон: 0312624460, 0312624470, 0312624474, 0312961287
  • Сайт: http://www.fsa.gov.kg
  • Адрес электронной почты: fsa@fsa.gov.kg
  • Факс: 0312662653