Разрешение на создание и/или приобретение дочерних или зависимых компаний коммерческими банками КР

Разрешение банкам на создание и/или приобретение дочерних или зависимых компаний
  • Категория Разрешительного документа: Разрешение
  • Наименование разрешительного документа / процедуры: Разрешение на создание и/или приобретение дочерних или зависимых компаний коммерческими банками КР
  • Уполномоченный орган / организация: Национальный банк Кыргызской Республики
  • Лица, которым требуется получение разрешительного документа / на которых распространяется процедура: Юридические лица: коммерческие организация
    Индивидуальные предприниматели
    Юридические лица: некоммерческие организации
  • Виды деятельности:
    1. ФИНАНСОВОЕ ПОСРЕДНИЧЕСТВО И СТРАХОВАНИЕ
      • Банковская деятельность, деятельность в сфере платежных услуг, деятельность НФКО и других юридических лиц, поднадзорных Национальному банку
        • деятельность банков
  • Масштаб деятельности: Не указано
  • Уровень/уровни, на котором выдается разрешительный документ / реализуется процедура.: Республиканский
  • Разрешительный документ выдается / процедура проводится:: До регистрации
  • Срок действия разрешительного документа / частота проведения процедуры:
  • Полное наименования акта, выдаваемого по результатам процедуры: Разрешение банкам на создание и/или приобретение дочерних или зависимых компаний
  • Цель выдачи разрешительного документа / Цель проведения процедуры (для чего она осуществляется): Разрешение банкам на создание и/или приобретение дочерней или зависимой компании для осуществления только банковской и/или финансовой деятельности, включая деятельность, связанную с банковской и/или финансовой деятельностью.
  • Основания выдачи разрешительного документа / Случаи проведения процедуры: 1) Закон Кыргызской Республики от 11 августа 2022 года № 93 "О банках и банковской деятельности" 2) Правила создания и/или приобретения дочерних или зависимых компаний коммерческими банками Кыргызской Республики, утвержденное постановлением Правления Национального банка Кыргызской Республики от 10 июня 2009 года № 26/3, зарегистрировано в Министерстве юстиции Кыргызской Республики 14 июля 2009 года. Регистрационный номер 74-09 3) Положение «О лицензировании деятельности банков», утвержденное постановлением Правления Национального банка Кыргызской Республики от 8 июня 2017 года № 2017-П-12/23/1-(НПА)
  • Описание процесса (этапов) получения разрешительного документа / проведения процедуры с указанием сроков: Банк обращаются в Национальный банк с заявлением на создание и/или приобретение дочерней или зависимой компании (далее- разрешение). Для получения разрешения в Национальный банк представляются документы согласно перечню, требованиям и порядку, установленным Национальным банком. Выдача разрешения осуществляется в срок, не превышающий двух месяцев со дня поступления заявления и всех удовлетворительных документов. В случае если документы не соответствуют требованиям Национального банка, отсчет срока начинается со дня получения удовлетворительных документов. По итогам рассмотрения заявления о выдаче разрешения Национальный банк принимает решение о выдаче разрешения либо об отказе в его выдаче. В течение пяти рабочих дней после проведения государственной регистрации создаваемой дочерней или зависимой компании и получения лицензии (или иного разрешительного документа) в соответствии с нормативными правовыми актами на право осуществления деятельности, банк направляет в Национальный банк уведомление с приложением копий устава, учредительного договора, свидетельства о государственной регистрации и лицензии (или иного разрешительного документа) дочерней или зависимой компании. В течение пяти рабочих дней после проведения государственной перерегистрации приобретаемой дочерней или зависимой компании и, в случае необходимости, переоформления лицензии (или иного разрешительного документа) в порядке, установленном нормативными правовыми актами Кыргызской Республики, банк направляет в Национальный банк уведомление с приложением копий устава, учредительного договора, свидетельства о государственной перерегистрации и лицензии (или иного разрешительного документа) дочерней или зависимой компании. В течение десяти рабочих дней после проведения государственной регистрации создаваемой дочерней или зависимой компании или перерегистрации приобретаемой дочерней или зависимой компании банка за пределами территории Кыргызской Республики, получения лицензии (или иного разрешительного документа) на право осуществления деятельности или переоформления лицензии в установленном нормативными правовыми актами порядке, банк представляет в Национальный банк копии соответствующих документов иностранного государства, легализованные в установленном порядке. Перевод документов на государственный или официальный язык должен содержать подпись переводчика, заверенную нотариально. В течение трех рабочих дней со дня поступления документов в Национальный банк, соответствующая запись вносится в Базу данных дочерних компаний банка или в Базу данных зависимых компаний банка. Банк обязан в течение десяти рабочих дней уведомлять Национальный банк о любом последующем изменении размера своего участия в капитале (доле) дочерней или зависимой компании (в суммарном и процентном выражении).
  • Подача заявления: Лично
  • Ссылка для формы: https://www.nbkr.kg/contout.jsp?item=103&lang=RUS&material=104914
  • Формы для скачивания:
  • Связывается ли уполномоченный орган / организация, ответственная за выдачу РД / проведение процедуры с другими органами или организациями в процессе выдачи РД / проведения процедуры?: Нет
  • Документы:
    1. заявление на создание и/или приобретение дочерней и/или зависимой компании, содержащее общую информацию о компании (Приложение 1)
      • Форма предоставления документа:: Заявитель
      • Способ получения документа: Оригинал
    2. решение Совета директоров о создании и/или приобретении дочерней или зависимой компании. В банках, осуществляющих операции в соответствии с исламскими принципами банковского дела и финансирования, для создания исламской специальной финансовой компании - одобрение Шариатского совета банка
      • Форма предоставления документа:: Заявитель
      • Способ получения документа: Оригинал
    3. заключение банка о рисках банка, связанных с созданием и/или приобретением дочерних и/или зависимых компаний, включая оценку рисков создаваемой и/или приобретаемой компании, которые могут повлиять на финансовую стабильность банка
      • Форма предоставления документа:: Заявитель
      • Способ получения документа: Оригинал
    4. проекты устава и учредительного договора создаваемой компании. В банках, осуществляющих операции в соответствии с исламскими принципами банковского дела и финансирования, вышеуказанные документы должны быть одобрены Шариатским советом банка
      • Форма предоставления документа:: Заявитель
      • Способ получения документа: Оригинал
    5. копии устава, учредительного договора и свидетельства о государственной регистрации приобретаемой компании, нотариально заверенные в установленном порядке
      • Форма предоставления документа:: Заявитель
      • Способ получения документа: Заверенная копия
    6. бизнес-план развития банка с учетом создаваемой или приобретаемой компании на 1 год, содержащий экономическое обоснование создания или приобретения дочерней или зависимой компании, расчеты ожидаемого влияния создания или приобретения дочерней или зависимой компании на капитал и доходность банка, а также на выполнение банком экономических нормативов, установленных Национальным банком
      • Форма предоставления документа:: Заявитель
      • Способ получения документа: Оригинал
    7. годовые отчеты приобретаемой компании и ее значительных участников за последние два года, содержащие заключение (отчет) независимого аудитора об их достоверности и соответствующие пояснения, и раскрытия информации
      • Форма предоставления документа:: Заявитель
      • Способ получения документа: Заверенная копия
    8. копию лицензии (или иного разрешительного документа) приобретаемой компании на осуществление деятельности, выданной соответствующим уполномоченным государственным органом, или письмо банка с указанием сведений о номере и дате лицензии (или иного разрешительного документа), об уполномоченном государственном органе, выдавшем лицензию (или иной разрешительный документ) приобретаемой компании, если уполномоченным государственным органом предусматривается запрет на снятие копий с лицензии (или иного разрешительного документа) и условие о признании копий недействительными
      • Форма предоставления документа:: Заявитель
      • Способ получения документа: Заверенная копия
    9. баланс банка и баланс приобретаемой дочерней или зависимой компании, прогноз консолидированного баланса банка с балансом дочерней или зависимой компании банка по состоянию на последнюю отчетную дату
      • Форма предоставления документа:: Заявитель
      • Способ получения документа: Оригинал
    10. сведения о мерах воздействия и санкциях, принятых в течение последних двух лет в отношении приобретаемой банком дочерней или зависимой компании, лицензируемой и регулируемой со стороны уполномоченного государственного органа или сведения об отсутствии подобных мер воздействия и санкциях
      • Форма предоставления документа:: Заявитель
      • Способ получения документа: Оригинал
    11. в случае создания или приобретения компании за пределами территории Кыргызской Республики ( письменное подтверждение органа надзора страны, в которой предполагается создать или приобрести дочернюю или зависимую компанию о том, что деятельность компаний подлежит надзору, согласно требованиям нормативных правовых актов страны, в которой предполагается создать или приобрести дочернюю или зависимую компанию и/или письменное подтверждение органа надзора о том, что деятельность компании не подлежит надзору, согласно требованиям нормативных правовых актов страны, в которой предполагается создать или приобрести дочернюю или зависимую компанию)
      • Форма предоставления документа:: Заявитель
      • Способ получения документа: Оригинал
  • Правовая основа определяющий финансовые расходы:
  • Наименование оплаты:
  • Порядок расчёта:
  • Цель оплаты:
  • Способ оплаты:
  • Предусмотрен ли контроль со стороны государства после получения права/разрешения: Да
    Уполномоченный орган:

    • Основное название(русс): Национальный банк Кыргызской Республики
    • Адрес: 720001, Кыргызская Республика, г.Бишкек, пр. Чуй, 168
    • Телефон: 61-04-86
    • Сайт: http://www.nbkr.kg
    • Адрес электронной почты: mail@nbkr.kg
  • Предусмотрено ли обжалование/аппеляция: Да
    Орган, в который подаётся апелляция/жалоба:

    • Основное название(русс): Судебные органы КР
    • Срок подачи апелляции/жалобы (указать количество дней): 90
    • Способ подачи апелляции/жалобы: Иск предъявляется путем подачи административного иска в суд первой инстанции. Административный иск подается в суд в форме письменного искового заявления. Административный иск также может быть подан в суд посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте соответствующего суда в информационно-телекоммуникационной сети интернет, который подписывается электронной подписью в порядке, установленном законодательством Кыргызской Республики.
    • Срок принятия решения по апелляции/жалобе (указать количество дней): 60
    • Расходы на подачу апелляции/жалобы (сом.тыйын): 700
  • Основное название(русс): Национальный банк Кыргызской Республики
  • Адрес: 720001, Кыргызская Республика, г.Бишкек, пр. Чуй, 168
  • Телефон: 61-04-86
  • Сайт: http://www.nbkr.kg
  • Адрес электронной почты: mail@nbkr.kg