Лицензия на право осуществления отдельных банковских операций (СФУ)

Лицензия на право осуществления отдельных банковских операций (СФУ)
  • Категория Разрешительного документа: Лицензия
  • Наименование разрешительного документа / процедуры: Лицензия на право осуществления отдельных банковских операций (СФУ)
  • Уполномоченный орган / организация: Национальный банк Кыргызской Республики
  • Лица, которым требуется получение разрешительного документа / на которых распространяется процедура: Все
  • Виды деятельности:
    1. ФИНАНСОВОЕ ПОСРЕДНИЧЕСТВО И СТРАХОВАНИЕ
      • Банковская деятельность, деятельность в сфере платежных услуг, деятельность НФКО и других юридических лиц, поднадзорных Национальному банку
        • деятельность специализированной финансово-кредитной организации и специализированных финансовых учреждений
  • Масштаб деятельности: Не указано
  • Уровень/уровни, на котором выдается разрешительный документ / реализуется процедура.: Республиканский
  • Разрешительный документ выдается / процедура проводится:: После регистрации
  • Срок действия разрешительного документа / частота проведения процедуры: Бессрочно
  • Полное наименования акта, выдаваемого по результатам процедуры: Лицензия на право осуществления отдельных банковских операций (СФУ)
  • Цель выдачи разрешительного документа / Цель проведения процедуры (для чего она осуществляется): Лицензия на право осуществления отдельных банковских операций
  • Основания выдачи разрешительного документа / Случаи проведения процедуры: 1) Закон Кыргызской Республики «О лицензионно-разрешительной системе в Кыргызской Республике» от 19 октября 2013 года № 195 2) Закон Кыргызской Республики «О Национальном банке Кыргызской Республики, банках и банковской деятельности» от 16 декабря 2016 года № 206 3) Положение о лицензировании деятельности специализированных финансовых учреждений, утвержденное постановлением Правления Национального банка Кыргызской Республики от 8 июня 2017 года № 2017-П-12/23/1-(НПА)
  • Описание процесса (этапов) получения разрешительного документа / проведения процедуры с указанием сроков: Для осуществления своей деятельности СФУ обязано получить лицензию Национального банка Кыргызской Республики (далее - Национальный банк) на право осуществления отдельных банковских операций. Учредители СФУ обязаны внести минимальный размер уставного капитала на накопительный счет, открытый в коммерческом банке после прохождения государственной регистрации. СФУ не имеет право использовать данные средства на счете до получения лицензии на право проведения отдельных банковских операций. Для получения лицензии на право проведения отдельных банковских операций СФУ должен представить в Национальный банк соответствующие документы. Национальный банк рассматривает документы СФУ в течение 30 календарных дней с даты подачи заявления СФУ и удовлетворяющих требованиям документов. При согласии Национального банка направляется письмо для государственной регистрации СФУ в уполномоченном органе по регистрации юридических лиц в соответствии с требованиями, установленными законодательством Кыргызской Республики с приложением одного экземпляра представленных учредительных документов. После прохождения государственной регистрации для получения лицензии, СФУ должны быть представлены в Национальный банк соответствующие документы. Лицензия выдается в течение пяти рабочих дней после предоставления соответствующих требованиям документов.
  • Подача заявления: Лично
  • Ссылка для формы: https://www.nbkr.kg/contout.jsp?item=105&lang=RUS&material=93889
  • Формы для скачивания:
  • Связывается ли уполномоченный орган / организация, ответственная за выдачу РД / проведение процедуры с другими органами или организациями в процессе выдачи РД / проведения процедуры?: Да
    Уполномоченный орган:

    • Основное название(русс): Министерство Внутренних Дел Кыргызской Республики

    • Основное название(русс): Министерство юстиции Кыргызской Республики

    • Основное название(русс): Государственная служба регулирования и надзора за финансовым рынком при Министерстве экономики и финансов Кыргызской Республики
    • Адрес: г. Бишкек, пр. Чуй, 114
    • Телефон: 0312624460, 0312624470, 0312624474, 0312961287
    • Сайт: http://www.fsa.gov.kg
    • Адрес электронной почты: fsa@fsa.gov.kg
    • Факс: 0312662653
  • Документы:
    1. ходатайство о выдаче лицензии на право осуществления операций, указанных в пункте 3 настоящего Положения, согласно Приложению 1, за подписью председателя Правления, содержащее детальное описание типов операций, которые СФУ намерен осуществлять
      • Форма предоставления документа:: Заявитель
      • Способ получения документа: Оригинал
    2. решение (при одном учредителе) или протокол общего собрания учредителей (при числе учредителей более одного) СФУ (в двух экземплярах), содержащее решения об учреждении СФУ, избрании (назначении) Председателя и членов Совета директоров, Председателя и членов Правления, руководителя службы внутреннего аудита, главного бухгалтера, руководителя структурного подразделения, ответственного за внутренние организационные мероприятия по противодействию финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов, полученных преступным путем (комплаенс-офицер) и риск-менеджера СФК
      • Форма предоставления документа:: Заявитель
      • Способ получения документа: Оригинал
    3. два экземпляра устава СФУ, утвержденного учредителями/акционерами СФУ
      • Форма предоставления документа:: Заявитель
      • Способ получения документа: Оригинал
    4. при наличии двух и более учредителей - нотариально заверенный учредительный договор об учреждении СФУ в двух экземплярах
      • Форма предоставления документа:: Заявитель
      • Способ получения документа: Оригинал
        Заверенная копия
    5. два экземпляра бизнес-плана СФУ
      • Форма предоставления документа:: Заявитель
      • Способ получения документа: Оригинал
    6. анкеты Председателей, членов Правления и Совета директоров, руководителя службы внутреннего аудита главного бухгалтера, руководителя структурного подразделения, ответственного за внутренние организационные мероприятия по противодействию финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов, полученных преступным путем (комплаенс-офицер) и риск-менеджера СФУ, а также (при необходимости или по запросу Национального банка) сведения и документы, подтверждающие их соответствие минимальным квалификационным требованиям, установленным Национальным банком
      • Форма предоставления документа:: Заявитель
      • Способ получения документа: Оригинал
    7. организационную структуру СФУ (органы управления, структурные подразделения (управления, отделы), их функциональные обязанности, круг рассматриваемых вопросов, подчиненность)
      • Форма предоставления документа:: Заявитель
      • Способ получения документа: Оригинал
    8. программу внутреннего контроля СФУ, регламентирующую деятельность по предполагаемым операциям по противодействию финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов
      • Форма предоставления документа:: Заявитель
      • Способ получения документа: Оригинал
    9. сведения о выполнении требований о наличии программного обеспечения и заключение независимой компании по информационным системам с соответствующими подтверждающими документами о возможностях данного программного обеспечения формировать и предоставлять отчетность СФУ в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Национального банка, а также архивировать и хранить данные, и выполнять другие требования по обеспечению безопасности и надежности проводимых операций
      • Форма предоставления документа:: Заявитель
      • Способ получения документа: Оригинал
    10. сведения, позволяющие определить источники происхождения денежных средств, внесенных учредителями (акционерами) в уставный капитал СФУ: а) юридическими лицами представляются: - копии бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках за последний финансовый год, подтвержденные уполномоченными органами Кыргызской Республики, заверенные печатью юридического лица; - копии финансовой отчетности за последний финансовый год, декларации или иные документы о финансовом состоянии, заверенные печатью юридического лица; - копия аудиторского заключения (в случае если данное требование установлено законодательством); - иные документы подтверждающие источники происхождения денежных средств, внесенные в уставный капитал, не запрещенные законодательными актами Кыргызской Республики; б) физическими лицами представляются: - справки, декларации о доходах, договора купли-продажи/дарения, право на наследование суммы, имущества и др.; - иные документы подтверждающие источники происхождения денежных средств, внесенные в уставный капитал, не запрещенные законодательными актами Кыргызской Республики.
      • Форма предоставления документа:: Заявитель
      • Способ получения документа: Оригинал
        Копия
        Заверенная копия
      • Форма предоставления документа:: -
      • Способ получения документа: -
    11. заявление о выдаче лицензии, подписанное председателем Правления СФУ, либо другим лицом, уполномоченным собранием акционеров СФУ
      • Форма предоставления документа:: Заявитель
      • Способ получения документа: Оригинал
    12. копия учредительного договора, прошедшего государственную регистрацию в уполномоченном органе по регистрации юридических лиц, заверенная печатью СФУ
      • Форма предоставления документа:: Заявитель
      • Способ получения документа: Копия
    13. копия устава с отметкой о прохождении государственной регистрации в уполномоченном органе по регистрации юридических лиц, заверенная печатью СФУ
      • Форма предоставления документа:: Заявитель
      • Способ получения документа: Копия
    14. копия свидетельства о государственной регистрации, заверенная печатью СФУ
      • Форма предоставления документа:: Заявитель
      • Способ получения документа: Копия
    15. справка из банка о внесении минимального уставного капитала на расчетный счет СФУ
      • Форма предоставления документа:: Заявитель
      • Способ получения документа: Оригинал
    16. документ, подтверждающий внесение государственной пошлины за выдачу лицензии
      • Форма предоставления документа:: Заявитель
      • Способ получения документа: Оригинал
    17. реестр акционеров СФУ, заверенный реестродержателем СФУ. В последующем, при любых изменениях в составе акционеров, в течение 5 рабочих дней с момента внесения изменения в реестр акционеров СФУ, в Национальный банк представляется реестр акционеров банка с изменениями на бумажном носителе, заверенный надлежащим образом
      • Форма предоставления документа:: Заявитель
      • Способ получения документа: Оригинал
        Заверенная копия
    18. заключение о соответствии помещений СФУ требованиям по технической укрепленности и оснащенности, установленным законодательством Кыргызской Республики
      • Форма предоставления документа:: Заявитель
      • Способ получения документа: Оригинал
  • Предусмотрен ли контроль со стороны государства после получения права/разрешения: Да
    Уполномоченный орган:

    • Основное название(русс): Национальный банк Кыргызской Республики
    • Адрес: 720001, Кыргызская Республика, г.Бишкек, пр. Чуй, 168
    • Телефон: 61-04-86
    • Сайт: http://www.nbkr.kg
    • Адрес электронной почты: mail@nbkr.kg
  • Предусмотрено ли обжалование/аппеляция: Нет
  • Основное название(русс): Национальный банк Кыргызской Республики
  • Адрес: 720001, Кыргызская Республика, г.Бишкек, пр. Чуй, 168
  • Телефон: 61-04-86
  • Сайт: http://www.nbkr.kg
  • Адрес электронной почты: mail@nbkr.kg